紀律個案概要
洛德香港有限公司 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2. 《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 施加港幣33,000元的罰款 (決定日期: 2022年6月17日) 紀律行動聲明
紀律個案概要
洛德信託(亞洲)有限公司 (TC002898) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 施加港幣43,000元的罰款 (決定日期: 2022年6月17日) 紀律行動聲明
紀律個案概要
利華商業服務有限公司 (TC000745) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2. 《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 施加港幣10,000元的罰款 (決定日期: [...]
檢控個案概要
二零二二年五月，陳子璇被公司註冊處檢控，指其違反香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第53ZN(1)條，在一份向公司註冊處處長提供的 “適當人選陳述書” (表格TCSP4)內作出在要項上屬虛假或具誤導性的陳述，明知該項陳述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該項陳述是否在要項上屬虛假或具誤導性。被告被西九龍裁判法院裁定罪名成立，判處罰款5,000元。
紀律個案概要
環球顧問管理有限公司 (TC006521) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2. 《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 公開譴責 (決定日期: [...]
檢控個案概要
二零二二年二月，何淑薇被公司註冊處檢控，指其違反香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第53ZN(1)條，在一份向公司註冊處處長提供的 “適當人選陳述書” (表格TCSP4)內作出在要項上屬虛假或具誤導性的陳述，明知該項陳述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該項陳述是否在要項上屬虛假或具誤導性。被告被西九龍裁判法院裁定罪名成立，判處罰款6,000元。
紀律個案概要
ALLSHORES CORPORATE SERVICES (HK) LIMITED (TC003926) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2. [...]
公布《香港的洗錢及恐怖分子資金籌集風險評估報告》
通告編號第3/2018號 - 公布《香港的洗錢及恐怖分子資金籌集風險評估報告》
