新港國際商務有限公司 (TC005484) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(a)條的規定。 2.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 4.《打擊洗錢條例》附表2第20條有關備存紀錄的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反；及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 公開譴責及施加港幣15,000元的罰款 [...]
政府致力吸引全球富豪於香港成立家族辦公室，目標至2025年有至少200家全球頂級家族辦公室在港建立辦事處。雖然政府已在全球進行路演，及提供稅收優惠，但是《日經新聞》報道家族辦公室顧問反應仍然冷淡。 報道引述一位財富管理公司負責人指出，外國人及內地人來港意欲不大。此前政府通過家族辦公室稅務寬減條例，並於未來3年向投資推廣提供1億元吸引更多家族辦公室來港設立辦事處。不過業內人士指出，有關措施欠新意，並無為投資者帶來新誘因。反觀新加坡，當地在3年前已著手吸引超級富豪。至去年底已有1,100個家族辦公室在當地成立辦事處。 報道引述投資推廣署轄下Family Office HK團隊指出，未有家族辦公室數統計數據可提供，惟家族辦公室在港成立辦事處興趣大增，並接獲來自不同地區查詢，包括內地﹑美洲﹑歐洲﹑中東及東南亞。可是並無披露有多少查詢已落實。 報道亦引述本港國際銀行表示，他們發現家族辦公室計劃查詢有增加，但拒絕透實際數字。 投資推廣署指接獲不少查詢 有調查顯示，中美的緊張關係亦是令財富管理機構及家族辦公室憂慮的原因。有財富管理公司負責人表示，曾接見同一家族辦公室下多名客戶，多數都要求將資金遷出中國。 新加坡最大律師事務所之一Dentons Rodyk [...]
和橋秘書服務有限公司 (TC000009) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣24,000元的罰款 (決定日期: 2023年9月26日) [...]
和橋企業管理有限公司 (TC001499) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣24,000元的罰款 (決定日期: 2023年9月26日) [...]
TEP LIMITED (TC003763) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第20條有關備存紀錄的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 [...]
聯盟顧問有限公司 (TC004799) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(d)條的規定。 3.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 5.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 6.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 [...]
內房問題持續困擾大市氣氛多年，假如心存僥倖中央會放水解困，投資者今日應該如夢初醒，憧憬是不切實際的。過去周末出現了兩件大事：一、碧桂園宣布境內債停牌；二、「中植系」爆雷。碧桂園是繼未能按時兌付兩筆美元債利息後，短時間出現人民幣債務問題。曾是民營示範企業的碧桂園，今次涉及11隻境內債停牌，據報涉及的債券規模約為157億元(人民幣‧下同)。公司7月份合同銷售就算按年跌六成，也有121億元，可想而知公司入不敷支的問題有多嚴重。早前有企業指境外利息到期未能償還，部分原因可解說為境內資金調動至境外的問題，而今次碧桂園連內地債券都要重組，可說是響起了內房行業的一個新警號，究竟內房的資金實力去到有幾差。事實上，內房企業在境內發債的量遠不及美元境外債，因此從前有理由相信規模不會很大。不過，「中植系」同時出現爆雷，問題就可大可少了。 「中植系」是最大民營資產管理集團之一，今次停止兌付是「中融信託」。投資者自8月8日起已陸續收到產品停止兌付通知，涉及3,500億元，與碧桂園相比似乎規模不大，但涉及潛在的爆雷規模及範圍可是難以想像。有指，「中植系」是中國眾多房地產企業背後的「金主」，自幾年前房地產業從銀行貸款受限，信託公司就成為了當時內房的資金通道，以解決短期流動性的問題。2020年，四川信託暴雷，當時涉及的只是200億元，而四川信託是一家有政府背景的公司，亦成為了投資者憂慮的開始。今次中融信託停付涉及了多間內房企業，而作為龍頭的她也爆雷了，其他規模較少的信託公司也會陸續出現兌付問題，而估計及後將有更多信託會連環爆雷。 當然，筆者估計在今次中融信託正式宣布停付前，持有人也不會期待最終不會違約，因此整個內房所引發出在資本市場的流動性早已不存在，要套牢也給套上了。簡單說，內房的投資者的資金對現時資本市場的流動性已不具影響力，港股日成交亦只有一千億港元。內房問題已成現實，短線要解決也是容易，反而國務院最新發布《關於進一步優化外商投資環境加大吸引外商投資力度的意見》，指出為進一步優化外商投資環境，提高投資促進工作水平，加大吸引外商投資力度，提出6方面24條政策措施的這件事可再作跟進。儘管暫時未見有明確具體落實措施、時間進度、成果形式等，但只要能夠吸引到「新水」流入中國資本市場，整體情況會得到部分改善，惟有期望將會有更多好消息。 元宇證券基金投資總監 林嘉麒(並未持有以上股份) 資料來源：東網
香港安泰盛商務秘書有限公司 (TC002413) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 3.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 4.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 6.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。 7.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。 [...]
香港凱迪國際商務有限公司 (TC001379) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 3.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。 公開讉責及施加港幣11,000元的罰款 [...]
綽名有限公司 (TC003364) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 施加港幣22,000元的罰款 (決定日期: 2023年7月12日) [...]
你的企業 ‧ 合規專家
服務
新聞
關於我們
聯絡我們
電話 (852) 5271 5152
電郵 info@mpl.hk
尖沙咀東科學館道14號
新文華中心B座11樓13室
© 2024 天峰企業諮詢有限公司。版權所有。
