證監會發通函，指會加強措施應對偽造文件及洗黑錢風險，以及提高開戶標準。

證監會指，持牌法團在拓展業務時，不應以犧牲標準為代價，證監會對嚴重監控失誤及使用偽造文件，採取零容忍態度。

此外，證監會列出持牌法團為內地投資者開立及管理帳戶的額外措施，包括關閉以可疑或偽造文件開立的投資帳戶，而在開立新投資帳戶時，須取得投資者書面聲明，並要求在結算及資金提存時，只可透過本身名義在合資格銀行持有的銀行帳戶進行。

另一方面，持牌法團向香港境外投資者提供服務時，須遵守香港及適用司法管轄區的所有相關法律和監管規定。