執法消息

紀律個案概要

香港安泰盛商務秘書有限公司 (TC002413) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 3.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。 4.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 6.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。 7.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。 [...]

2023-09-18T14:54:11+08:002023 年 7 月 26 日|執法消息|

紀律個案概要

香港凱迪國際商務有限公司 (TC001379) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。 3.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。   公開讉責及施加港幣11,000元的罰款 [...]

2023-09-18T14:48:08+08:002023 年 7 月 26 日|執法消息|

紀律個案概要

綽名有限公司 (TC003364) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項,即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜,設立充分及適當的政策、程序及管控措施,並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定,即持牌人沒有設立及維持有效的程序,以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定,即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定,即持牌人沒有採取所有合理措施,以確保有適當的預防措施存在,以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   施加港幣22,000元的罰款 (決定日期: 2023年7月12日) [...]

2023-08-13T17:23:12+08:002023 年 7 月 12 日|執法消息|

紀律個案概要

智晧會計服務有限公司 (TC001086) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項,即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜,設立充分及適當的政策、程序及管控措施,並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定,即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 3.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定,即持牌人沒有採取所有合理措施,以確保有適當的預防措施存在,以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   命令持牌人採取糾正行動及施加港幣20,000元的罰款 (決定日期: 2023年6月13日) 紀律行動聲明

2023-08-13T17:16:13+08:002023 年 6 月 13 日|執法消息|

紀律個案概要

HONG KONG ACCOUNTING TAX LIMITED (TC001017) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》附表2第5(1)條的規定,即持牌人沒有藉以下措施,持續監察與客戶的業務關係:不時覆核持牌人為進行客戶盡職審查而取得的關於客戶的文件、數據及資料,以確保該等文件、數據及資料反映現況及仍屬相關的。 2. [...]

2023-08-13T17:28:35+08:002023 年 5 月 31 日|執法消息|

紀律個案概要

天安國際商務秘書有限公司 (TC002124) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。 2. 《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 3. 《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。 4. [...]

2023-08-14T10:26:28+08:002023 年 5 月 16 日|執法消息|

紀律個案概要

祥榮控股有限公司 (TC000902) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 3.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。   施加港幣18,000元的罰款 (決定日期:2023年5月12日) 紀律行動聲明

2023-08-14T10:28:54+08:002023 年 5 月 12 日|執法消息|

紀律個案概要

利德專業服務有限公司 (TC006050) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 3.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。   公開讉責及施加港幣10,000元的罰款 (決定日期: 2023年5月11日) [...]

2023-08-14T10:32:39+08:002023 年 5 月 11 日|執法消息|

紀律個案概要

VALUE BUSINESS CENTER LIMITED (TC005242) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項,即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜,設立充分及適當的政策、程序及管控措施,並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定,即持牌人沒有設立及維持有效的程序,以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定,即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定,即持牌人沒有採取所有合理措施,以確保有適當的預防措施存在,以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。 [...]

2023-08-14T10:34:37+08:002023 年 4 月 27 日|執法消息|

紀律個案概要

翹栢會計秘書服務有限公司 (TC005959) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。   公開讉責 (決定日期: 2023年4月12日) 紀律行動聲明

2023-08-14T10:36:00+08:002023 年 4 月 12 日|執法消息|
Go to Top