睿聯商業咨詢有限公司 (TC003381) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程式及管控措施，並以政策綱領或其他書面檔作為證明。 2. 《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 3. 《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   [...]

香港融玖國際商務有限公司 (TC003883) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(d)條的規定，即持牌人沒有採取措施識別看似是代表客戶行事的人的身分，以及採取合理措施，核實該人的身分以及核實該人代表客戶行事的授權。 3.《打擊洗錢條例》附表2第5(1)(a)條的規定，即持牌人沒有藉以下措施，持續監察與客戶的業務關係：不時覆核持牌人為進行客戶盡職審查而取得的關於客戶的文件、數據及資料，以確保該等文件、數據及資料反映現況及仍屬相關的。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 5.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 6.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   [...]

新港國際商務有限公司 (TC005484) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(a)條的規定。 2.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 4.《打擊洗錢條例》附表2第20條有關備存紀錄的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反；及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開譴責及施加港幣15,000元的罰款 [...]

和橋秘書服務有限公司 (TC000009) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣24,000元的罰款 (決定日期: 2023年9月26日) [...]

和橋企業管理有限公司 (TC001499) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣24,000元的罰款 (決定日期: 2023年9月26日) [...]

TEP LIMITED (TC003763) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第20條有關備存紀錄的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   [...]

聯盟顧問有限公司 (TC004799) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(d)條的規定。 3.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 5.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 6.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   [...]

香港安泰盛商務秘書有限公司 (TC002413) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 3.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 4.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。 6.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。 7.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。 [...]

香港凱迪國際商務有限公司 (TC001379) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 3.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。   公開讉責及施加港幣11,000元的罰款 [...]

綽名有限公司 (TC003364) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   施加港幣22,000元的罰款 (決定日期: 2023年7月12日) [...]