紀律個案概要
進領顧問有限公司 (TC000026) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》附表2第2(1)條的規定,即持牌人沒有根據第2(1)(a)條的規定,以文件、數據或資料,核實該客戶的身分;以及持牌人沒有根據第2(1)(d)條的規定,核實看似是代表客戶行事的某人的授權。 2. 《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定,即持牌人沒有設立及維持有效的程序,以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3. 《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定,即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4. [...]