LFDI SECRETARIES LIMITED (TC000104) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第1項，即在合規主任或洗錢報告主任出現空缺時，持牌人沒有確保在七日內委任一名新的合規主任或洗錢報告主任（視屬何情況而定）以填補空缺。 2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   [...]

香港偉易國際商務有限公司 (TC006943) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 2.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開讉責及施加港幣6,000元的罰款 (決定日期: 2024年5月2日) 紀律行動聲明

恒勝秘書服務有限公司 (TC008161) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定，即持牌人沒有在客戶未有為身分識別的目的而現身時執行特定的措施。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣10,000元的罰款 (決定日期: [...]

鴻基企業註冊(香港)有限公司 (TC005327) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(d)條的規定。 2. 《打擊洗錢條例》附表2第5條的規定，即持牌人沒有持續監察與客戶的業務關係。 3. 《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定，即持牌人沒有在客戶未有為身分識別的目的而現身時執行特定的措施。 4.  [...]

FINETUNE CORPORATE SERVICES LIMITED (TC005925) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 2. 《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 [...]

LEAGUE MANAGEMENT & CONSULTING LIMITED (TC005755) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2. [...]

駿宏物流有限公司 (TC007406) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 4.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣20,000元的罰款 (決定日期:2024年3月1日) [...]

浩華秘書服務有限公司 (TC005926) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第5(1)條的規定，即持牌人沒有沒有藉以下措施，持續監察與客戶的業務關係：不時覆核持牌人為進行客戶盡職審查而取得的關於客戶的文件、數據及資料，以確保該等文件、數據及資料反映現況及仍屬相關的。 2.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 3.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   施加港幣7,000元的罰款 (決定日期: 2024年3月1日) 紀律行動聲明

惠信企業服務有限公司 (TC000910) 持牌人違反: 1.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定，即持牌人沒有採取措施以核實客戶及其實益擁有人的身分。 2.《打擊洗錢條例》附表2第5條的規定，即持牌人沒有持續監察與客戶的業務關係。 3.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 4.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。 5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。   公開讉責及施加港幣20,000元的罰款 [...]

銘優商務咨詢有限公司 (TC005786) 持牌人違反: 1. 《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。 2. 《打擊洗錢條例》附表2第2(1)(d)條的規定。 3. 《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。 4. [...]