紀律個案概要

2023-04-12

翹栢會計秘書服務有限公司 (TC005959)

持牌人違反:

1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。

2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。

 

公開讉責 (決定日期: 2023年4月12日)

紀律行動聲明