紀律個案概要

2024-07-04

WEST UNION GLOBAL LIMITED (TC000030)

持牌人違反:

1. 《打擊洗錢條例》第5A部第53S(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的最終擁有人。

2. 《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。

3. 《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。

 

公開讉責及施加港幣19,000元的罰款 (決定日期: 2024年7月4日)

紀律行動聲明