香港德仁註冊有限公司 (TC005380)

持牌人違反:

1.《打擊洗錢條例》第53J條向持牌人施加的牌照條件第2項，即持牌人沒有就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集事宜，設立充分及適當的政策、程序及管控措施，並以政策綱領或其他書面文件作為證明。

2.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定，即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。

3.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定，即持牌人沒有在其詳情有所改變後，於該等改變發生之日起計的1個月內，向處長具報該等改變。

4.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定，即持牌人沒有在客戶未有為身分識別的目的而現身時執行特定的措施。

5.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。

6.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。

7.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反;及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

公開讉責、命令持牌人採取糾正行動及施加港幣37,000元的罰款 (決定日期: 2024年6月6日)

紀律行動聲明