進領顧問有限公司 (TC000026)

持牌人違反:

1. 《打擊洗錢條例》附表2第2(1)條的規定，即持牌人沒有根據第2(1)(a)條的規定，以文件、數據或資料，核實該客戶的身分；以及持牌人沒有根據第2(1)(d)條的規定，核實看似是代表客戶行事的某人的授權。

2. 《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。

3. 《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。

4. 《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以確保有適當的預防措施存在，以防止附表2第2或3部的任何規定遭違反；及減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

公開譴責及施加港幣18,000元的罰款 (決定日期: 2024年1月11日)

紀律行動聲明