TEP LIMITED (TC003763)

持牌人違反:

1.《打擊洗錢條例》附表2第9條的規定。

2.《打擊洗錢條例》附表2第19(1)條的規定，即持牌人沒有設立及維持有效的程序，以斷定某客戶或某客戶的實益擁有人是否政治人物。

3.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定，即持牌人沒有設立及維持為履行附表2第3、4、5、9、10及15條所指的責任的目的並且不抵觸《打擊洗錢條例》的有效措施。

4.《打擊洗錢條例》附表2第20條有關備存紀錄的規定。

5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定，即持牌人沒有採取所有合理措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

公開譴責及施加港幣6,000元的罰款 (決定日期: 2023年8月18日)

紀律行動聲明