紀律個案概要
2023-07-26
香港凱迪國際商務有限公司 (TC001379)
持牌人違反:
1.《打擊洗錢條例》第5A部第53U(1)條的規定,即有關人士在未取得處長的書面批准前成為持牌人的董事。
2.《打擊洗錢條例》第5A部第53W(1)條的規定,即持牌人沒有在其詳情有所改變後,於該等改變發生之日起計的1個月內,向處長具報該等改變。
3.《打擊洗錢條例》附表2第2條的規定。
4.《打擊洗錢條例》附表2第19(3)條的規定。
5.《打擊洗錢條例》附表2第23條的規定。
公開讉責及施加港幣11,000元的罰款 (決定日期: 2023年7月26日)
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